董事長遭調(diào)查 萬聯(lián)證券IPO之路生變

近日，廣州紀(jì)檢委發(fā)布了一則紀(jì)律審查監(jiān)察調(diào)查，廣州金融控股集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長李舫金涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受廣州市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

據(jù)相關(guān)信息顯示，李舫金2014年5月進(jìn)入廣州金控，2016年3月至今，任廣州金控黨委書記、董事長，被調(diào)查時(shí)兼任萬聯(lián)證券董事長一職。而目前正在沖刺IPO的萬聯(lián)證券，正是廣州金控旗下的控股券商，廣州金控持有萬聯(lián)證券49.1%的股權(quán)，為第一大股東，本次董事長被調(diào)查是否會影響到萬聯(lián)證券還未可知。

據(jù)公開資料顯示，萬聯(lián)證券是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本59.54億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國主要省份、直轄市及經(jīng)濟(jì)活躍的城市均設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。

值得注意的是，2019年6月，萬聯(lián)證券向證監(jiān)會遞交了IPO申請，今年4月17日，萬聯(lián)證券收到了證監(jiān)會的首次反饋意見。反饋意見顯示，證監(jiān)會就萬聯(lián)證券規(guī)范性、信息披露以及財(cái)務(wù)會計(jì)資料相關(guān)三塊內(nèi)容，提出了32個(gè)反饋問題，涉及萬聯(lián)證券的股權(quán)、關(guān)聯(lián)交易、扣非凈利潤下滑以及經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營、信用等主要業(yè)務(wù)的情況。截至目前，IPO一事至今未有進(jìn)一步進(jìn)展。在最新的上交所申請主板首發(fā)企業(yè)中排位第68名，審核狀態(tài)為“已反饋”。

而本次董事長被調(diào)查是否會使萬聯(lián)證券IPO之路生變還有待觀測。有分析指出，違紀(jì)不屬于法定的不符合上市情形，要看監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何判定。此外，違紀(jì)是個(gè)人問題不是公司問題，如果李舫金不再是萬聯(lián)證券董事長，也不會觸發(fā)發(fā)行條件。

另外，在萬聯(lián)證券發(fā)布招股說明書沖刺IPO的同時(shí)，公司卻一直被處罰纏身。此次董事長遭調(diào)查的半個(gè)月前的9月28日，萬聯(lián)證券曾受到來自廣東證監(jiān)局的處罰。行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕132號顯示，萬聯(lián)證券因作為中鈺科技時(shí)任主辦券商，在對其信息披露文件進(jìn)行事前審查、持續(xù)督導(dǎo)其規(guī)范履行信息披露義務(wù)和完善公司治理機(jī)制等過程中，未能勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，未能及時(shí)關(guān)注到公司上述違法違規(guī)行為并督促其采取有效措施予以整改，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第五十四條的規(guī)定，因此被出具警示函，并責(zé)令其認(rèn)真核查執(zhí)業(yè)中存在的問題，制定切實(shí)可行的整改措施。